索賠成功三要素：條件、程序和磋商，索賠報告如何寫，詳盡剖析！

工程施工過程發(fā)生的護照主要有三類：設計更改變更通知單、現(xiàn)場經(jīng)濟護照和工程聯(lián)系單。為了保證其收益，車禍方就要想方設法將護照弄成由設計單位簽發(fā)的設計更改變更通知單，實在不行也要成為建設單位簽發(fā)的工程聯(lián)系單，最后才是現(xiàn)場經(jīng)濟護照。

注：填寫護照時按以下優(yōu)先順序確定填寫內(nèi)容。就能直接簽單價的就不簽總價；就能直接簽均價的就不簽工程量；就能直接簽結(jié)果（包括直接簽工程量）的就不簽事實；才能簽文字方式的就不附圖（草圖、示意圖）。

必須按有利于計價、方便結(jié)算的原則填寫涉及費用的護照。假如有護照結(jié)算合同，填到內(nèi)容與合同約定計價口徑一致；如無護照合同，按原協(xié)議計價條款或參考原合同計價方法計價。再有，護照方法要盡量圍繞計價根據(jù)（如定額）的估算規(guī)則申領(lǐng)。

依據(jù)不同協(xié)議類型護照內(nèi)容，盡量有針對性地細化填寫。可調(diào)價錢協(xié)議起碼要簽到量；固定總價協(xié)議起碼要簽到量、單價；固定單價協(xié)議起碼要簽到量、價、費；成本加報酬協(xié)議起碼要簽到工、料（材料尺寸要標明）、機（機械臺班配合人工問題）、費。能附圖的盡量附圖。注意標明納入稅后造價或稅前造價。

一、索賠程序

索賠主要程序是施工單位向建設單位提出索賠意向，調(diào)查干擾風波，找尋索賠理由和證據(jù)，估算索賠值，起草索賠報告，通過磋商、調(diào)解或仲裁，最終解決索賠爭議。建設單位無法按協(xié)議約定履行自已的各項義務或發(fā)生錯誤以及應由建設單位承當?shù)钠渌闆r，致使工期延誤和（或）施工單位不能及時得到協(xié)議價款及施工單位的其他經(jīng)濟損失，施工單位可按下述程序以書面方式向建設單位索賠：

1、索賠風波發(fā)生28天內(nèi)，各工程師發(fā)出索賠意向通知；

2、發(fā)出索賠意向通知后28天內(nèi)，向工程師提出延長工期和（或）補償經(jīng)濟損失的索賠報告及有關(guān)資料；

3、工程師在收到施工單位送交的索賠報告及有關(guān)資料后，于28天內(nèi)給與答復，或要求施工單位進一步補充索賠理由和證據(jù)；

4、工程師在收到施工單位送交的索賠報告和有關(guān)資料后28天內(nèi)未予答復或未對施工單位作進一步要求，視為該頂索賠早已認可；

5、當該索賠風波持續(xù)進行時，施工單位應該階段性向工程師發(fā)出索賠意向，在索賠風波終了28天內(nèi)，向工程師送交索賠的有關(guān)資料和最終索賠報告。索賠答復程序與3、4規(guī)定相同，建設單位的反索賠的期限與上述規(guī)定相同。

二、索賠的證據(jù)

證據(jù)，作為索賠文件的一部份，關(guān)系到索賠的勝敗，證據(jù)不足或沒有證據(jù)，索賠是不創(chuàng)立的。

1、索賠證據(jù)的基本要求。索賠證據(jù)的基本要求包括：真實性：全面性；法律證明效力；及時性。

2、證據(jù)的種類。證據(jù)的種類包括：

①、招標文件、合同文本及附件；

②、來往文件、簽證及修改通知等；

③、各種會晤紀要；

④、施工進度計劃和實際施工進度表；

⑤、施工現(xiàn)場工程文件；

⑥、工程相片；

⑦、氣象報告；

⑧、工地交接班記錄；

⑨、建筑材料和設備采購、訂貨運輸使用記錄等；

⑩、市場行情記錄；

?、各種會計核算資料；

?、國家法律、法令、政策文件等。

三、索賠報告

1、索賠報告的內(nèi)容。索賠報告的具體內(nèi)容工程索賠程序，隨該索賠風波的性質(zhì)和特征而有所不同。但從報告的必要內(nèi)容與文字結(jié)構(gòu)方面而論，一個完整的索賠報告應包括以下四個部份。

①、總論部份。通常包括以下內(nèi)容；前言；索賠事項概述；具體索賠要求索賠報告編撰及初審人員名單。

文中首先應概要地闡述索賠風波的發(fā)生日期與過程；施工單位為該索賠風波所付出的努力和附加支出；施工單位的具體索賠要求。在緒論部份這末，附上索賠報告編撰組主要人員及初審人員的名單，標明有關(guān)人員的職稱、職務及施工經(jīng)驗，以表示該索賠報告的嚴肅性和權(quán)威性。概論部份的論述要簡明簡略，說明問題。

②、根據(jù)部份。本部份主要是說明自己具有的索賠權(quán)力，這是索賠能夠創(chuàng)立的關(guān)鍵。依據(jù)部份的內(nèi)容主要來自該工程項目的協(xié)議文件，并參照有關(guān)法律規(guī)定。該部份中施工單位應引用協(xié)議中的具體條款，說明自己理應獲得經(jīng)濟補償或工期延長。

依據(jù)部份的篇幅可能很大，其具體內(nèi)容隨各個索賠風波的特性而不同。通常地說，依照部份應包括以下內(nèi)容：索賠風波的發(fā)生情況；已提交索賠意向書的情況；索賠風波的處理過程；索賠要求的協(xié)議按照；所附的證據(jù)資料。

在寫法結(jié)構(gòu)上，根據(jù)索賠風波發(fā)生、發(fā)展、處理和最終解決的過程編撰，并明晰全文引用有關(guān)的協(xié)議條款，使建設單位和監(jiān)理工程師能歷史地、邏輯地了解索賠風波的始末，并充分認識該項索賠的合理智和合法性。

③、計算部份。索賠估算的目的，是以具體的估算方式和估算過程，說明自己應得經(jīng)濟補償?shù)目铑~或延長時間。假如說依據(jù)部份的任務是解決索賠能夠創(chuàng)立，則估算部份的任務就是決定應得到多少索賠款額和工期。后者是定性的前者是定量的。

在款額估算部份，施工單位必須揭示下述問題：

A、索賠款的要求支出；

B、各項索賠款的估算，如額外支出的從工費、材料費、管理費和所失收益；

C、指明各項開銷的估算根據(jù)及證據(jù)資料，施工單位應注意采用合適的計價方式。至于采用哪一種計價法，應按照索賠風波的特性及自己所把握的證據(jù)因事而異。

④、證據(jù)部份，證據(jù)部發(fā)包括該索賠風波所涉及的一切證據(jù)資料，以及對那些證據(jù)的說明，證據(jù)是索賠報告的重要組成部份，沒有詳實可靠的證據(jù)，索賠是不能成功的。

索賠證據(jù)資料的范圍很廣，它可能包括工程項目施工過程中所涉及的有關(guān)政治，經(jīng)濟、技術(shù)、財務資料，具體可進行如下分類：

A、政治經(jīng)濟資料：重大新聞報導記憶錄如罷課、動亂、地震以及其他重大水災等；重要經(jīng)濟新政文件，如稅收決定、海關(guān)規(guī)定、外幣匯率變化、工資調(diào)整等；政府高官和工程主管部門領(lǐng)導參觀工地時的講話記錄；權(quán)威機構(gòu)發(fā)布的天氣和溫度預報，尤其是異常天氣的報告等。

B、施工現(xiàn)場記錄報表及來往信函：監(jiān)理工程師的指令；與建設單位或監(jiān)理工程師的來往信函和電話記錄；現(xiàn)場施工日志；每日缺勤的工人和設備報表；竣工初驗記錄；施工車禍詳盡記錄；施工大會記錄；施工材料使用記錄本；施工質(zhì)量檢測記錄；施工進度實況記錄；施工圖紙收發(fā)記錄；工地風、雨、溫度、濕度記錄；索賠風波的詳盡記錄本或攝像；施工效率增加的記錄等。

C、工程項目財務報表：施工進度月報表及收款錄；索賠款月報表及收款記錄；工人勞動計時卡及薪資歷表；材料、設備及配件采購單；付款支票；收款收據(jù)；工程款及索賠款遲付記錄；遲付款月息報表；向總包商付款記錄；現(xiàn)金流動計劃報表；會計日報表；會計帳目；財務報告；會計來往信函及文件；通用貨幣匯率變化等。

在引用證據(jù)時。要注意該證據(jù)的效力或可信程度。因此，對重要的證據(jù)資料最好附以文字證明或確認件。諸如，對一個重要的電話內(nèi)容，僅附上自己的記錄本是不夠的，最好附上經(jīng)過雙方簽字確認的電話記錄；或附上發(fā)給對方要求確認該電話記錄的信函，雖然對方未給回函，亦可說明責任在對方，由于對方未回函確認或更改，按慣例應理解為他已默認。

2、編寫索賠報告的通常要求。索賠報告是具有法律效力的正規(guī)的書面文件夾。對重大的索賠，最好在律師或索賠專家的指導下下行。編撰索賠報告的通常在求有以下幾方面。

①、索賠風波應當真實。索賠報告中所提出的干擾風波，必須有可靠的證據(jù)不證明。對索賠風波的表述，必須明晰、肯定。不包含任何恐怕的猜想。

②、責任剖析應清楚、準確、有依據(jù)。索賠報告應仔細剖析風波的責任，明晰強調(diào)索賠所根據(jù)的協(xié)議條款或法律條文，且說明施工單位的索賠是完全依照協(xié)議規(guī)定程序進行的。

③、充分論證風波導致施工單位的實際損失。索賠的原則是賠付由風波導致的施工單位所遭到的實際損失，所以索賠報告中應指出因為風波影響，使施工單位在施行工程中所遭到干擾的嚴重程度，進而工期拖延，費用降低；并充分論證風波影響實際損失之間的直接因果關(guān)系，報告中還應說明施工單位為了防止的減少風波影響和損失已盡了最大的努力，采取了所能采用的舉措。

④、索賠估算必須合理、正確。要采用合理的估算方式的數(shù)據(jù)，正確地估算出應取得的經(jīng)濟補償款額或工期延長。估算中撓度求防止漏項或重復，不出現(xiàn)估算上的錯誤。

⑤、文字要精煉、條理要清楚、語氣要中肯。索賠報告必須簡約明了、條理清楚、結(jié)論明晰、有邏輯性。索賠證據(jù)和索賠值的估算應詳盡和清晰，沒有差錯而又不顯冗長。語調(diào)言辭應中肯，在闡述風波的責任及索賠按照時，所用成語要肯定，忌用"大約"、"一定程度""可能"等詞匯；索賠理由須簡約明了、條理清楚、結(jié)論明晰、有邏輯性。

四、索賠創(chuàng)立的條件

１、與協(xié)議相對照，風波已導致了施工單位成本的額外開支，或直接工期損失；

２、造成費用降低或工期損失的緣由，按協(xié)議約定不屬于施工單位應承當?shù)男袨樨熑位蝻L險責任

３、施工單位按協(xié)議規(guī)定的程序，遞交了索賠意向通知和索賠報告。

五、索賠磋商方法

磋商方法是索賠磋商成功的重要誘因，要使磋商取得成功，必須做到：首先應事先做好磋商打算：知己知彼，百戰(zhàn)不殆。認真做好磋商打算乃是促使磋商成功的首要誘因，在同住戶和監(jiān)理舉辦索賠磋商時，應事先研究和統(tǒng)一磋商口徑和策略。磋商人員應在統(tǒng)一的原則下，按照實際情況采取應變的靈活策略，以爭取主動。磋商中一要注意維護領(lǐng)導的權(quán)威；二要丟芝麻抓獼猴桃，不斤斤計較；三要控制主動權(quán)，并留有余地。磋商的最終決策者應是承包方的領(lǐng)導人工程索賠程序，可施行幕后指揮，以防窘境和陷于被動。

注：在索賠支付過程中,承包商和監(jiān)理工程師對確定新總價和工程量方面常常存在不同意見。按協(xié)議規(guī)定,工程師有決定總價的權(quán)力,倘若承包商覺得工程師的決定不合理,而堅持自己的要求時,可同意接受工程師決定的“臨時總價”,或“臨時價錢”付款,先領(lǐng)到一部份索賠款,對其余不腳部分,則書面通知工程師和住戶,作為索賠款的余額,保留自己的索賠權(quán)力,否則,將喪失將來要求付款的權(quán)力。

注意磋商藝術(shù)和方法：實踐證明，在磋商中采取強硬心態(tài)或懦弱立場都是不可取的，無法獲得滿意的療效。因而，采取剛?cè)峤Y(jié)合的立場容易奏效，既把握原則性，又有靈活性，能夠應付磋商的復雜局面；在磋商中要隨時研究和把握對方的心理，了解對方的意圖；不要使用粗俗的話語剌激對方，傷害對方的自尊心，要以理服人，求得對方的理解：擅于借助機遇，因自私導，用長遠合作的利益來啟發(fā)和俘獲對方；打算有進有退的策略。在磋商中該爭的要爭，該讓的要讓，使雙方有得有失，尋求折衷辦法；在磋商中要有堅持究竟的精神，經(jīng)受得住磨難的思想打算，決不能首先退出磋商，發(fā)性子：對分歧意見，應互相考慮對方的觀點共同尋求妥協(xié)的解決辦法等。

工程索賠還有一項很重要的誘因，但拿不上臺面！

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