經過“八五”與“九五”時期建設，國家工程技術研究中心在取得斐然成績的同時，其運行機制及運行的外部環境也出現了一些急待解決的問題，這種問題阻礙了工程中心有效發揮其推動行業技術升級的外部性作用。本文基于利益博弈機制，從剖析和劃分國家工程技術研究中心理想運行目標入手，闡述工程中心當前運行機制的產生及其對工程中心運行行為及其績效的影響，因而在實證研究的基礎上，尋求國家工程中心行為及其績效與理想目標體系之間差別的癥結性誘因，最終針對這一緣由，提出國家工程技術研究中心發展新政目標和原則，從建蹬流程和外部支撐環境兩方面提出新政建議。事實上，國家工程中心的理想運行目標是由各利益相關主體的“內部運行”目標和對于行業發展的“正外部性”目標兩大部份構成。國家工程中心在實現“內部運行”目標的同時應彰顯出在行業內的“正外部性”，而這一外部性的彰顯是與其技術特點和市場結構緊密相關的。本文就不同市場結構下，不同技術特點的國家工程中心的運行狀況、工程中心的運行模式和工程中心的目標實現程度等問題進行了形參剖析，綜合市場結構和技術特點兩項誘因，本文覺得，在由技術特點和市場結構組成的一二維影響區域內，影響國家工程技術研究中心運行績效的誘因是多方面的。

運用制度經濟學的研究方式，并通過實證樣本的比較剖析表明，當前工程中心的運行機制和模式是中心各利益相關主體利益博弈取得均衡后的路徑選擇，只有當國家工程中心所選擇的運行機制和模式與自身技術特點及所處市場結構取得協調時，／ｊ能有效實現其“內部運行”和“正外部性”目標。針對國家工程技術研究中心運行績效的癥結性影響誘因，結合工程中心理想運行目標體系，本文提出了國家工程技術研究中心發展的新政目標和新政原則，并建立了圍家工程技術研究中心的發展新政框架。關鍵詞：國家工程技術研究中心利益博弈運行機制市場結構技術特點ＡＢＳＴＲＡＣＴＤｕｒｉｎｇＥｉｇｈｔｈＦｉｖｅ—ｙｅａｒＮｉｎｔｈＦｉｖｅ－ｙｅａｒｐｅｒｉｏｄ，ＣｈｉｎａＮａｔｉｏｎａｌＥｎｇｉｎｅｅｒｉｎｇＲｅｓｅａｒｃｈＣｅｎｔｅｒ（ＣＮＥＲＣ）ｈａｓｔａｋｅｎａｇｒｅａｔａｃｈｉｅｖｅｍｅｎｔ．ＭｅａｎｗｈｉｌｅｔｈｅｒｅａｒｅｓｏｍｅｐｒｏｂｌｅｍｓａｐｐｅａｒｉｎｔｈｅｏｐｅｒａｔｉｏｎａｎｄｅｎｖｉｒｏｎｍｅｎｔｏｆＣＮＥＲＣｗｈｉｃｈｒｅｓｔｒｉｃｔｔｈｅｅｘｔｅｒｎａｌｉｔｉｅｓｏｆＣＮＥＲＣｔｏａｄｖａｎｃｅｔｈｅｉｎｄｕｓｔｒｙｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ．ＢａｓｅｄｏｎＧａｍｅＴｈｅｏｒｙｔｈｅａｒｉｃｌｅｆｉｒｓｔｄｅｆｉｎｅｓｔｈｅｏｂｊｅｃｔｓｙｓｔｅｒｎｏｆＣＮＥＲＣａｎｄｄｉｓｃｕｓｓｅｓｈｏｗｏｐｅｒａｔｉｏｎｏｆＣＮＥＲＣｃｏｍｅｓｉｎｔｏｂｅｉｎｇａｎｄａｆｆｅｃｔｓｉｔｓｐｅｒｆｏｒｍａｎｃｅ．ＴｈｅｎａｒｔｉｃｌｅｐｕｒｓｕｅｓｅｓｓｅｎｔｉａｌｆａｃｔｏｒｗｈｉｃｈｃａｕｓｅｓｄｉｆｆｅｒｅｎｃｅｂｅｔｗｅｅｎｔｈｅｐｅｒｆｏｒｍａｎｃｅｏｆＣＮＥＲＣａｎｄｉｔｓｏｂｊｅｃｔｓｙｓｔｅｍ．ＡｉｍｉｎｇａｔｔｈｅｆａｃｔｏｒｗｅｕｌｔｉｍａｔｅｌｙｂｒｉｎｇｆｏｒｗａｒｄｔｈｅｇｏａｌＣＮＥＲＣｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔｐｏｌｉｃｙａｎｄｍａｋｅｔｈｅｓｕｇｇｅｓｔｉｏｎｓ．Ａｃｔｕａｌｌｙｔｈｅ“ｉｎｓｉｄｅｏｐｅｒａｔｉｏｎ”ｇｏａｌｏｆｉｎｔｅｒｅｓｔａｓｓｏｃｉａｔｅｄｇｒｏｕｐａｎｄｔｈｅ‘‘ｐｏｓｉｔｉｖｅｅｘｔｅｒｎａｌｉｔｉｅｓ”ｇｏａｌｃｏｍｐｏｓｅＣＮＥＲＣ．ＨｏｗｅｖｅｒｔｈｅｅｘｔｅｒｎａｌｉｔｉｅｓｇｏａｌｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙｃｈａｒａｃｔｅｒｏｆｔｈｅＣＮＥＲＣａｎｄｍａｒｋｅｔｓｔｒｕｃｔｕｒｅＣＮＥＲＣｆａｃｅｄ．ＴｈｅａｒｔｉｃｌｅｅｖａｌｕａｔｅｓｔｈｅｐｅｒｆｏｒｍａｎｃｅｏｐｅｒａｔｉｏｎｍｏｄｅｓｏｆＣＮＥＲＣｗｉｔｈｄｉｆｆｅｒｅｎｔｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙｃｈａｒａｃｔｅｒｓａｎｄｍａｒｋｅｔｓｔｒｕｃｔｕｒｅｓａｎｄｃｏｎｃｌｕｄｅｓｔｈｅｆａｃｔｏｒｓａｆｆｅｃｔｉｎｇｐｅｒｆｏｒｍａｎｃｅｏｆＣＮＥＲＣａｒｅｃｏｍｐｌｉｃａｔｅｄ．Ｆｒｏｍｔｈｅｖｉｅｗｏｆｉｎｓｔｉｔｕｔｉｏｎａｌｅｃｏｎｏｍｉｃｓ，ｔｈｅｏｐｅｒａｔｉｏｎｍｏｄｅｏｆＣＮＥＲＣｉｓａｓｏｒｔｏｆｓｅｌｅｃｔｅｄｐａｔｈｅｍｂｏｄｙｉｎｇｇａｍｅｅｑｕｉｌｉｂｒｉｕｍｏｆａｌｌｔｈｅｉｎｔｅｒｅｓｔｌｉｎｋｅｄｕｎｉｔｓ．Ｏｎｌｙｗｈｅｎｔｈｅｏｐｅｒａｔｉｏｎｍｏｄｅｉｓｓｕｉｔａｂｌｅｔｏｔｈｅｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙｃｈａｒａｃｔｅｒａｎｄｍａｒｋｅｔｓｔｒｕｃｔｕｒｅ，ＣＮＥＲＣＣａｎａｃｈｉｅｖｅｔｈｅ“ｉｎｓｉｄｅｏｐｅｒａｔｉｏｎ”ｇｏａｌａｎｄ“ｐｏｓｉｔｉｖｅｅｘｔｅｒｎａｌｉｔｉｅｓ”ｇｏａｌｃｏｍｐｌｅｔｅｌｙ．Ｕｌｔｉｍａｔｅｌｙｃｏｍｂｉｎｅｄｗｉｔｈｔｈｅｏｂｊｅｃｔｓｙｓｔｅｍ，ｔｈｅａｒｔｉｃｌｅｓｅｔｓｕｐＣＮＥＲＣｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔｐｏｌｉｃｙｍａｋｅｓｔｈｅｓｕｇｇｅｓｔｉｏｎｓＣＮＥＲＣｏｒｇａｎｉｚａｔｉｏｎｆｌｏｗａｎｄｓｕｐｐｏｒｔｅｎｖｉｒｏｎｍｅｎｔ．Ｋｅｙｗｏｒｄｓ：ＣＮＥＲＣｉｎｔｅｒｅｓｔｓｇａｍｅｏｐｅｒａｔｉｏｎｍａｒｋｅｔｓｔｒｕｃｔｕｒｅｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙｃｈａｒａｃｔｅｒ廣東人學塒ｌ學位論義同家１：程技術研究中心的運行及其機制研究１序言經過“八五”與“九五”時期的建設，國家工程技術研究中心得以迅速發展，截至２００２年末國家工程技術研究中一ｔｈ已達１２０個，廣泛分布于農業、能源與交通、制造、峨信息與通訊、材料、建設與環境保護、資源開發借助、輕紡、醫藥衛生與生物技術等領域，遍布全省＿：ｆ‘多個省市自治區。

中心在促進行業技術的創新和擴散，提升工程技術開發能力和水平，推動科技與經濟結合，工程技術帶頭人才培養與隊伍建設上發揮了重要的作用，取得了斐然的成績。但是，國家工程技術研究中心在運行過程中面臨著一些亟須解決的現實問題：（１）中心成立各方的利益關系怎么劃分；（２）中心運行模式選擇及其影響誘因；（３）中心的幅射功能與自身利益怎樣協調。上述問題的存在早已制約了中心運作效率的進一一步增強，使國家工程技術中心運行有偏離其籌建宗旨的可能。事實上，一方而，工程中心的投資主體包括國家（行業）、地方、依托單位等，由此而產生復雜的利益相關關系；另一方面，各投資主體和中心本身又有不同的利益述求。這促使國家工程技術研究中心作為組織實體關系紛繁復雜：（１）國家是中心最重要的利益相關主體之一，它的目標是促進行業工程化技術創新與擴散，推動整個行業技術提升和經濟增速，因此組織應具有非贏利性質，發揮行業“輻射源”作用；（２）各工程中心所在地方政府的投入，涉及到農地劃撥、稅收免除等一系列問題，地方企業獨占性地獲取工程中心的外部經濟性是其主要的利益所求；（３）工程中心所依托的單位具有獨立的利益，其對工程中心科研和工程化能力的支撐是以獲取相應利益回報為前提的：（４）工程中心作為組織也有自身的利益所在，在行業技術“輻射源”和技術壟斷優勢，組織在技術與市場中間環節中的定位等眾多問題上出現了不相協調的狀態。

面對上述問題，各國家工程技術研究中心也仍然在探求，企圖通過運作模式的轉換給與解決，出現了合作制運行模式、有限公司制和股份公司制等運行模式。這種探求積累了許多好的經驗，有助于解決工程中心運作過程中存在的問題。但是，工程中心問題深層次的癥結在于國家工程技術研究中心的運行機制須要進一步建立，這是涉及工程中心成立、運行、評估、管理各方面的系統工程，并非是單一模式轉換可以解決的。山東人學碩１１學位論文國家Ｔ程技術研究中心的運行及其機制研究國外對于我國工程中心的文獻主要是各時期科技主管部門對于工程中心的新政性指導意見以及我固科研體制變革期ｆＤｊ工程中心的對策建議，不涉及工程中心運行的本質問題研究，且帶有較強的時代特點，并不適用于工程中心當前的發展態勢：兵器工業研究院在２００１年至２００２年間對于工程中心的運行機制和運行模式進行了調查研究，收集了相關的數據資料，仍未產生成熟的新政建議。發達國家中其科研體系專門籌建ｊ二程技術研究中心，且發展較為成熟的是德國（丁學勇、曾曉萱、候世昌，１９９４），法國國家科學基會會（ＮＳＦ）在６大領域籌建了１９個工程中心，其運作方法、監督管理可以作為我國工程技術中心的借鑒，但因為兩國之間經濟科技政治體制的差別，法國國家工程中心的運作方法并不能完全仿效到中國的科技體制中來。

可以說，當前對于我國國家工程中心的理論和實證研究仍很不健全，其運行機制和發展新政尚缺少理論支撐和指導，急需根據我國國情和工程技術研究中心的實際發展歷程來剖析其運行中的本質性問題，因而制定出一套著力可行的我國工程中心發展新政體系。本文作者實地走訪了全省４７個工程技術研究中心（見附表），并與科技部合作，以問卷方式對全省所有工程中心進行了督查，通過對所收集資料和數據結果的初步剖析判定，筆者覺得對于我國工程中心現有問題的解決必須運用大系統觀點，從各投資主體所產生的利益相關關系和利益博奕關系入手，立足于國家工程技術研究中心運行現況，總結現有工程中心運行模式和經驗國家衛星定位系統工程技術研究中心研究發展部，在闡明問題基礎上，尋求工程中心提升行為績效的癥結性制約誘因國家衛星定位系統工程技術研究中心研究發展部，進而針對這一誘因，得出國家工程技術研究中心運行的有效模式和運行機制，并制定相應的新政框架。本文的特點在于：（１）以實地督查和領取問卷的方式，收集了全省所有工程中心的相關資料，全面把握了工程中心當前的發展態勢，總結提煉了工程中心所存在的共性問題，致使本文的研究具有很強的針對性；＜２）以外部性理論重新詮釋了國家工程技術研究中心的目標體系，進而才能確切地判定工程中心當前運行行為特點，有助于分析工程中心自身發展與推動行業技術升級之間的矛盾；（３）采用制度經濟學視角，從主體利益關系入手，將工程中心的運行模式產生視為利益相關主體之間博弈均衡而產生的一種路徑選擇，因而可以深入剖析不同運行模式對工程中心行為績效的作用機制，尋求影響工程中心運行目標的癥結性誘因；（４）結合工程中心的運行目標體系，以內部運行目標和正外部性目標為兩個維山西人學順Ｉ。

學位論義田家１程技術研究中心的運行及其機制研究度，將工程中心的運行狀況分為四個區域，從建設流程和外部支撐環境兩方面入手，對Ｔ程中心的運行發展進行新政建立，因而在實證中產生新政框架，對工程中心的運行發展具有較強的現實意義。本文研究的技術路線如圖１．１所示。遵守這一思路，本文研究的主要內容有：圖１．１技術路線圖（１）國家工程技術研究中心運行狀況及特點剖析。本部份在對國家工程技術研究中心總體運行狀況進行判定基礎上，從國家工程中心運行機制和模式、組織性質與行為、管理體制和運行環境三方面剖析當前國家工程技術研究中心運行中存在的問題，這種問題的存在抑制了部份中心對技術創新和技術創新擴散活動廣東人學壩Ｉ學位論文固家Ｔ程技術研究中心的運千亍及其機制刪Ｉ究的需求，對中心良性運作導致了較大的阻礙。（２）國家工程技術研究中心理想運行目標體系剖析。從“內部運行”目標和“『Ｆ外部性”目標角度，重新演繹科技部籌建國家工程技術研究中心的目標體系，強調國家工程技術研究中一１３的理想目標體系是由“內部運行”目標和“幣外部性”目標兩部份構成，深受市場結構和技術特點二維誘因影向，因此本文分區劃分了工程中心的“『Ｆ外部性”目標。

（３）國家工程技術研究中心運行機制剖析。從國家工程技術研究中心的各利益相關主體的利益博弈關系入手，工程中心的路徑選擇是科技部、地方各級科技主管部門、依托主體和投資主體利益博弈下所取得的均衡。（４）國家工程技術研究中心運行目標的實證研究。分行業、技術領域及市場結構選定不同類型的工程中心作為實證研究樣本，判定其對于目標體系的實現程度，進而闡明工程中心行為特點與理想目標體系之間存在差別的癥結性誘因在