如何取得基金從業資格證書

以下是修訂后的《基金從業人員考試從業人員管理規則》中大家關心的幾種取證方式，我給大家解釋一下。

根據修訂后的配套細則，基金業務資格的取得方式擴大為以下五種方式：

■一是基金從業人員考試，要求您根據所從事的業務類型通過相應的考試科目。

解讀：與原來的考試一樣，您可以根據業務類型選擇參加《法規+基礎》或《法規+私募股權》的考試。

■二是資質認定。 通過證券從業資格或者具有相關境外從業資格的境外人員，免試基金從業專業科目考試。

解讀：是最初的證券、基金資質互認。 通過兩項證券資格考試后，只需參加一項《規定》考試即可獲得基金資格。

■三是專業經驗的認可。 私募（含創投）基金管理人高級管理人員具有10年以上證券、基金、金融、法律、會計等工作經驗的，可免試基金專業考試各科目。

解讀：具有10年以上相關經驗的私募高管無需修讀全部科目，但需在注冊完成后60天內完成不少于15小時的后續職業培訓，其中不少于15小時的后續職業培訓超過 5 小時的職業道德內容學習時間。

■四是“學歷認定+考核”。 具有國家教育部門認可的全日制本科及以上學歷人員，免試基金從業人員考試所有科目。 相關人員申請注冊執業資格前，應當通過所在機構或者有資格的地方基金業協會以及中國基金業協會認可的其他機構組織的考核。

解讀：大家看到這里基金從業資格證，第一反應是本科不用考試？ 這里需要特別注意的是：不參加考試的前提是，在注冊基金業務資格之前基金從業資格證，需要參加所在公司或者當地符合條件的基金行業協會、或者認可的組織組織的考核。由協會制定，對于此次考核，協會也有相應的考核和管理方案。 首先，考核仍然是在協會自己的系統中完成，沒有時間限制（沒有組織測試的月份，這并不意味著我們可以無限期地回答問題），沒有頻率限制（可以采取不合格重考），參加人數不限（不限場次）（名額有限），個人自行申請，機構獨立搭建考場的，須符合國家標準協會專門的考場，配備監考人員、督導人員等管理人員，并設置能覆蓋所有考核人員的監控攝像頭。

■五是“專題培訓+考核”。 部分商業銀行基金銷售人員前期在“專項培訓+考核”試點中取得臨時資格，臨時資格期滿并完成30學時后續職業培訓后，可申請臨時資格。 職業資格轉換為基金職業資格。

解讀：這就是商業銀行渠道最大的好處！ 資金有專門的銀行審核渠道。 臨時資格到期（2年期限）后，完成30小時的后續職業培訓，即可獲得基金資格證書！

五類人員應注冊基金業務資格

根據修訂后的《管理規定》，通過所在機構從事基金業務活動的五類人員必須注冊并取得職業資格。 具體包括：

一是公募基金管理機構、從事私募資產管理業務的證券期貨經營機構、私募證券基金管理機構中從事基金相關業務的人員。

二是私募股權（含創業投資）投資基金管理機構的法定代表人、執行合伙人或其指定代表、合規與風控總監等高級管理人員，以及從事私募基金募集業務的人員。

三是基金托管機構從事基金相關業務的人員。

四是基金服務機構中從事基金相關業務的人員。

五、法律、行政法規和中國證監會、協會規定應當取得職業資格的其他人員。