《運行管理辦法》和《教育部重點實驗室

考核規則（2015年修訂）通知

教技[2015]3號

各省、自治區、直轄市教育廳（教委），新疆生產建設兵團教育局，有關部門（單位）教育廳（局），各所屬院校、院校大學：

為加快實施創新驅動發展戰略，進一步規范和加強教育部重點實驗室建設和運行管理，修訂后的《教育部重點實驗室建設和運行管理辦法》 》和《教育部重點實驗室評價規則》（（2015年修訂）》印發給你們，請認真貫徹執行。

教育部

2015 年 8 月 20 日

教育部重點實驗室建設與運行管理辦法

第一章 一般規定

第一條 為了加快實施國家創新驅動發展戰略，深化科技體制改革，促進高等教育發展，規范和加強高等學校重點實驗室建設和運行管理，制定本辦法。教育部（以下簡稱實驗室）。

第二條 實驗室是高等學校組織高水平科學研究、培養和聚集創新人才、開展學術合作與交流的重要基地。 它們是國家科技創新體系的重要組成部分。 其主要使命是面向科學前沿，聚焦國家戰略需求和行業和區域發展需求，開展創新研究，提升高校創新能力，推動學科建設發展，支撐高質量發展。具有高水平科學研究的高等教育。

第三條 實驗室實行“開放、流動、聯合、競爭”的運行機制； 堅持科教融合、創新引領、定期評估、動態調整。

第四條 實驗室是高等學校建設的相對獨立的科研實體，實行人、財、物獨立的管理機制。

第二章 管理職責

第五條 教育部是實驗室的宏觀管理部門。 其主要職責是：

（一）制定實驗室發展方針和政策，編制發展規劃，發布建設指南。

（二）制定實驗室建設和運行管理辦法，指導實驗室的建設和運行。

（三）負責實驗室項目的設立、調整和撤銷。

（四）組織實驗室的驗收、評估和檢查。

第六條 高等學校實驗室建設和運行管理主管部門的主要職責是：

（一）將實驗室建設發展納入行業和地方發展重點。

（二）推動落實實驗室建設和運行資金以及相應的人才扶持政策。

（三）按照本規定指導、監督實驗室的運行和管理。

（四）協助教育部做好實驗室的驗收、評估和檢查工作。

第七條 高等學校是實驗室建設、運行和管理的主體，其主要職責是：

（一）將實驗室建設和基本運行經費納入學校年度預算； 在重點學科建設、人才引進與團隊建設、研究生培養指標、自主課題研究等年度計劃等方面對實驗室給予重點支持； 提供人力資源、科研場地、儀器設備等條件保障。

（二）組織實驗室的應用示范，制定運行管理實施細則，解決實驗室建設和運行中的相關問題。

（三）聘任實驗室主任和學術委員會主任，成立實驗室學術委員會。

（四）組織實驗室年度考核，負責日常監督管理，配合定期考核。

（五）根據學術委員會的建議，對實驗室名稱、發展目標、組織架構等重大事項提出調整意見，經主管部門審核后報教育部批準。

第三章 項目立項與建設

第八條 教育部根據科學研究、學科發展和人才培養的需要，結合實驗室總體規劃和布局，會同高等學校主管部門不時發布建設指南組織實驗室的項目建設，主要包括項目申報、評審、論證、驗收等。

第九條 實驗室項目申請的基本條件是：

（一）研究方向和目標明確、特色鮮明，在本領域具有重要影響； 有承擔國家和地方重大科研任務的能力； 具備培養高層次人才的條件，能夠廣泛開展國內外學術交流與合作； 具有良好的學術氛圍。

（二）擁有年齡和知識結構合理、勇于創新、團結協作的知名學術帶頭人和優秀研究團隊； 擁有一支穩定、高水平的科研、實驗技術和管理人員隊伍。

（三）有良好的實驗條件、充足的研究場地和經費保障。 人員和建筑相對集中。 實驗室面積原則上不低于3000平方米，儀器設備總價值不低于2000萬元。

（四）依托學科應當是高等學校的優勢學科和特色學科，或者新興交叉學科，并符合實驗室建設規劃和指南。

（五）實驗室申請立項時，一般應是運行良好2年以上、具有較為完善管理體系的行業、地方、學校級重點研究機構。

第十條 根據教育部發布的實驗室建設指南和要求，符合項目申請基本條件的高校應按規定格式填寫《教育部重點實驗室建設申請書》。 高等學校應保證申請內容的真實性，簽署支持經費和條件保障意見，經主管部門審核后報送教育部。

第十一條 教育部組織專家對《教育部重點實驗室建設申請書》進行審查，擇優立項，將立項結果報高等學校并抄送主管部門。部門。

根據立項批復，學校組織編制了《教育部重點實驗室建設計劃任務書》，并組織專家組對實驗室建設方案進行可行性研究。 建設規劃任務書和論證后的論證報告報主管部門和教育部備案。

第十二條 實驗室建設堅持“建設與運行并舉”的原則。 鼓勵部門、地方、企業參與共建。 建設應嚴格按照《教育部重點實驗室建設規劃》內容實施，建設期限一般不超過3年。 逾期未通過驗收的實驗室，將被取消項目建設資格。

第十三條 建設任務完成后，高等學校應自查后向主管部門和教育部提交《教育部重點實驗室建設驗收報告》，并提出驗收計劃安排。

實驗室建設驗收由教育部組織或委托有關部門進行。 驗收專家組一般由學術專家和管理專家組成。 驗收專家組根據建設方案任務書和驗收報告進行綜合評審，形成驗收意見。 通過驗收的實驗室經教育部認可后將正式開放運行。

第十四條 地方或者行業重點研究機構發展成為開放運行的教育部重點實驗室后，可以保留地方或者行業重點研究機構原名稱。 地方政府和行業主管部門可以繼續按照原有渠道辦理。 以及支持的方式。

第四章 經營管理

第十五條 高等學校應當高度重視實驗室的建設和發展，成立由主要負責人擔任組長，科技、人事、學科、財務、資產等部門參加的實驗室建設和運行管理委員會，并負責條件保障的落實和日常監管。 管理和年度考核工作，協調解決實驗室發展中的重大問題，確保實驗室基本運行經費每年不少于100萬元。

第十六條 實驗室實行高等學校領導下的主任負責制。 實驗室主任負責實驗室的全面工作，設專職副主任、專職秘書一名。

實驗室主任由高等學校公開招聘和任命，并報主管部門和教育部備案。 實驗室主任應是本領域高水平學術帶頭人，具有較強的組織管理能力，初任時一般不超過55歲。 實驗室主任應當由高等學校聘任的專職教學、科研人員組成。 每屆任期5年，連選連任一般不超過2屆。

第十七條 學術委員會是實驗室的學術指導機構。 其職責是審核實驗室的發展目標、研究方向、主要學術活動、年度報告、開放項目等。 學術委員會會議每年至少召開一次，每次出席人數不少于總人數的2/3。

學術委員會主任一般應由實驗室所在高等院校以外的人員擔任。 實驗室學術委員會主任由高等學校聘任，報主管部門和教育部備案。 成員由學院和大學任命。

學術委員會由不少于9名國內外杰出專家組成，其中不超過1/3來自實驗室所在大學。 鼓勵聘請外國專家。 一名專家最多可同時擔任三個實驗室的學術委員會委員。 會員任期為5年。 任期一般不超過2屆。 每屆須更換1/3以上委員。 兩次未能出席學術委員會會議的，原則上予以更換。

第十八條 實驗室人員分為固定人員和流動人員。 常駐人員應當是高等學校聘任的專職人員，聘任期限在2年以上。 除承擔高校教學任務外，原則上應全職在實驗室工作。 固定人員包括研究人員、技術人員和管理人員，一般規模不少于30人。 流動人員包括訪問學者、博士后等。實驗室要擴大流動人員規模，重點吸引國內外優秀博士??后等青年人才，明確崗位職責和任務、聘用期限、工作期限等。通過雇傭合同規定的在職工作時間。

第十九條 實驗室應當圍繞主要研究方向和重點任務，組織團隊系統地開展持續深入的科學研究，聯合國內外優秀團隊開展協同創新，承擔國家重大科技任務。國家、地區、行業； 充分發揮高校多學科優勢，設立自主研究課題，加強學科交叉研究； 開展儀器設備自主研發和升級改造，開展實驗技術方法創新研究。

第二十條 實驗室應當注重人才培養，吸引優秀本科生進入實驗室參加科研活動，支持研究生參與課題研究和學術交流，注重研究成果及時轉化為教學內容，積極與國內外科研機構和行業企業合作培養創新人才，開展跨校交流和學生聯合培養。

第二十一條 實驗室應當全面開放運??行，建立訪問學者制度，設立開放課題，吸引優秀人才開展合作研究； 廣泛開展學術交流，與國內外高水平研究機構和團隊開展穩定、實質性的合作； 積極參與重大國際科技合作項目，努力服務于國際學術組織。

第二十二條 實驗室的科研設施、儀器設備、數據庫、樣本庫等科技資源在滿足科學研究和教學需要的同時，應當建立開放共享機制，向社會開放運行。 實驗室應設立公眾開放日，向社會傳播科學知識。

第二十三條 實驗室應當加強知識產權規范管理。 在實驗室完成的專著、論文、軟件、數據庫等研究成果應當標明實驗室名稱； 專利申請、成果轉讓、獎勵申請等按照國家有關規定辦理； 加強資料、標本等科技資源的收集、整理和加工，保存和建設各類資源庫。

第二十四條 實驗室應當建立健全各項規章制度，嚴格遵守國家有關保密規定。 加強實驗室信息化建設，建立內部管理信息系統和實驗室網站，納入學校信息化工作整體管理，保持安全運行。

第二十五條 實驗室必須營造寬松、民主、協作、積極主動的工作環境，形成潛心研究、勇于創新、寬容失敗的學術氛圍。 實驗室要高度重視學術道德和學風建設，加強自我監督。

第五章 考核與調整

第二十六條 實驗室必須編制年度報告，并在實驗室網站上公布。

第二十七條 高等學校應當根據年度報告每年組織對實驗室進行年度評估，并將評估結果連同年度報告報主管部門和教育部備案。

第二十八條 教育部會同高等學校主管部門根據年度評估結果，可以選擇部分實驗室進行現場檢查，發現、研究和解決實驗室存在的問題。

第二十九條 教育部定期對實驗室進行評估。 定期評估周期為5年，每年評估1-2個領域。 開放滿三年的實驗室應定期參加評估。

第三十條 教育部負責實驗室定期評估的組織實施，制定評估規則，委托和指導第三方機構開展具體評估工作，確定并公布評估結果，受理和處理異議。

第三十一條 定期評價主要對實驗室五年內的整體運行狀況進行綜合評價。 評審程序分為預評審、現場檢查和綜合評審三個階段。 定期評估工作按照《教育部重點實驗室評估規則》進行。

第三十二條 教育部根據定期評估結果對實驗室進行動態調整。 未通過評價的實驗室將不再納入實驗室序列； 評價結果優秀的實驗室將優先推薦為國家重點實驗室。

第六章附則

第三十三條 實驗室通過驗收后，命名為“××教育部重點實驗室（××大學）”，英文名稱為Key of××（××），of。例如：Key教育部神經科學室實驗（北京大學），重點（ ）， 。

第三十四條 實驗室建設和運行管理中，凡屬于國家科學技術保密范圍的有關情況和內容，均按照《國家科學技術保密條例》及其他有關法律法規的規定執行。

第三十五條 《教育部重點實驗室評價規則》另行發布。

第三十六條 本辦法自發布之日起施行，原《高等學校重點實驗室建設與管理暫行辦法》（交機[2003]2號）同時廢止。

教育部重點實驗室評價規則（2015年修訂）

第一章 一般規定

第一條 為規范教育部重點實驗室（以下簡稱實驗室）定期評估（以下簡稱評估）工作，根據《教育部重點實驗室建設與管理辦法》，特制定本規則。教育部重點實驗室運行”。

第二次評價的目的是全面了解和檢查實驗室五年運行狀況，總結經驗，找出問題，促進發展。 評價重點關注實驗室的研究水平和貢獻、研究團隊建設、學科發展和人才培養、開放和運行管理等方面。

第三條 評價工作堅持“公開、公平、公正”，按照依靠專家、注重實效、動態調整、以評價促建設的原則，采取定性評價與定量評價相結合（見評價指標體系見附件）。

第四條 評價是實驗室管理的重要組成部分，在年度評價的基礎上進行。 評估周期為5年，每年評估1-2個領域的實驗室。 教育部可以根據情況對實驗室進行抽查。

第五條 凡通過驗收并正式運行滿三年的實驗室均應參加評價。 運營不滿三年的實驗室可以自主決定是否參加評價。 中央部門所屬高等學校和地方高等學校建設的實驗室按照統一規定和程序參加評估。

第六條 教育部科學技術司負責評估工作的組織實施，包括：制定實驗室評估規則、確定參與實驗室名單、建立評估專家庫、選拔和委托第三方評估機構等。當事人評價機構（以下簡稱評價機構）開展評價工作，確定并公布評價結果，接受對評價機構和評價工作的實名異議，對評價機構的履職情況進行監督評價。職責。

第七條 評估機構應當具備組織實施評估工作的條件，能夠按照本規則客觀、公正地開展工作，并對評估的相關過程和情況嚴格保密。 評估機構的主要職責是：制定評估實施計劃和預算，受理評估申請，組織專家評估，提交評估報告，建立評估工作檔案并按期轉送教育部。

第八條 中央部門和地方政府教育行政部門負責指導、組織本部門實驗室和依托高等學校做好評估準備工作。

第九條 實驗室依托高等學校為實驗室評價提供支持和保障； 對申請材料的真實性、準確性進行審查和評價，對材料不準確之處承擔連帶責任。

第十條 教育部建立實驗室評價專家庫。 評審專家一般由一線科學家和少數科研管理專家組成，他們在該領域具有較高的學術水平，公正正派，熟悉實驗室工作。 應用基礎研究比重較大的領域，應聘用一些工業界的專家。

第二章 評價材料

第十一條 評價材料是實驗室評價的依據，必須反映評價期內的真實情況，包括實驗室的年度評價報告和五年工作總結。 對考核材料弄虛作假的實驗室，當年考核結果將被認定為整改。 評估材料中屬于國家科學技術保密范圍的內容，按照《國家科學技術保密條例》執行。

第十二條 實驗室根據評估期間提交的年度報告，形成五年工作總結，并向所在高等學校公開。 五年工作總結中列出的所有結果必須在評估期間獲得，且各項數據應與年度評估報告的內容一致。

第十三條 評估材料經實驗室依托高等院校和主管部門審核后，按照規定的程序和日期報送評估機構。 評估機構應當組織人員對評估材料進行審查。

第三章 評審程序

第十四條 教育部應當于每年7月1日前確定受委托承擔下一年度評估工作的評估機構，并發布當年參加評估的實驗室名單。

第十五條 評估機構制定詳細的評估實施方案和預算，報教育部批準。 評估實施方案包括實驗室分組、材料提交、評估時間安排等。評估預算包括專家評估費、場地租賃費、交通費、食宿費等。教育部將在15個工作時間內批準評估計劃。收到后幾天。

第十六條 評估機構發出評估通知書，分初評估、現場檢查、綜合評估三個階段組織專家評估，下半年完成評估工作。

第十七條 參與評估的依托高校負責對評估材料進行審核并簽署意見，并在規定的期限內正式報送評估機構。

第四章 初步審查

第十八條 初評采取集中專家會議的形式，聽取工作匯報，并對各參與實驗室進行評估。 按照相似學科領域的原則分組進行。

第十九條 評估機構應當在會前組織預評估籌備會議，向預評估專家說明評估規則和指標體系，明確評估任務和要求。

第二十條 各與會實驗室主任出席會議，作工作報告并回答專家提出的問題。 陳述時間為30分鐘，答辯時間為10分鐘。 其他參與實驗室可以觀察。

第二十一條 初評專家應當在會議上審查評審材料，聽取實驗室主任的工作報告并進行交流討論，然后根據評審指標體系對實驗室打分。

第二十二條 根據專家評分結果，選擇前20%、后20%的實驗室進行現場檢查。 同時，教育部還將在剩余參與實驗室中選擇不少于10%。 列入現場檢查名單。

該榜單發布在教育部科技司網站上，但具體排名并未公開。 未列入現場檢查名單的其他參與實驗室可在名單公布后10個工作日內向教育部提出現場檢查申請，經批準后接受現場檢查。

第五章 現場檢查

第二十三條 現場檢查按照初評分組進行。 評估機構組織現場檢查專家組，確定專家組組長。 每個現場檢查專家組由5-7名專家組成，其中初評專家2-3名，管理專家1-2名。 專家組名單須報教育部審批。

第二十四條 評價機構應當安排確定各實驗室的現場檢查時間（每個實驗室評價半天）和路線，在檢查前10個工作日通知相關參與實驗室，并通報中央有關部門和地方。政府的檢查安排。 行政部門通知。

評估機構負責制定現場檢查工作手冊，主要包括現場檢查的基本程序、詳細時間表、評估工作的相關文件、人員職責等。

評估機構組織召開現場檢查準備會議，向專家組成員明確現場檢查的任務和要求。

第二十五條 現場檢查過程由專家組組長主持。 主要檢查實驗室的工作狀況、創新氛圍和內部運營管理； 核實科研成果和經費使用情況，以及儀器設備的運行管理和開放共享情況； 檢查依托高校對實驗室支持和條件保障的落實情況以及實驗室的日常監督管理。 專家組通過聽取實驗室主任工作匯報并依托院校、審核證明材料、召開座談會、或進行個別訪談等方式進行檢查和了解。

第26條專家小組審查評估材料和認證材料，聽取實驗室主任的工作報告和支持高等教育機構的工作，并提出問題。 在：

實驗室主管的工作報告主要介紹了實驗室在評估期間實現的代表性結果（不超過5個項目），并提供了實驗室的運營狀況和管理機制的全面和系統摘要。 該報告不得超過40分鐘，辯護持續20分鐘。

學校的領導者或科學研究管理部門負責的人應依靠高等教育機構在評估期間報告資源投資，狀況保證，政策支持，日常監督和實驗室的日常監督和管理。 該報告不得超過20分鐘，辯護持續10分鐘。

第27條實驗室應提供以下材料供專家組審查：基本運營基金，開放項目基金和其他相關資金的財務證書（包括收據和用法）； 各種相關的項目合同，項目批準信，獎勵等；證書； 各種完成的研究結果（論文，專利等）； 公共服務證書； 文檔（信件學科評估幾年一次 有什么條件，信件）與學術交流和會議有關； 內部管理規則和法規等

在交流和討論之后，第28條，專家小組將對實驗室以及支持學院和大學提供簡要的反饋。 在確認結果的同時，他們還必須清楚地指出實驗室的缺點。

第29條進行現場檢查后，專家小組將根據評估指數系統對小組檢查的實驗室進行評分，并研究和提出書面評估意見。 評估評論應清楚地表明實驗室中存在的問題以及改進建議。

第6章全面評論

第30條評估機構將根據現場檢查的每個實驗室的得分計算，并根據初始評估分數為60％的方法，并將其從高低排名，現場檢查得分為40％ 。 具有最高分數的實驗室將被評估為出色。 分數較低的實驗室將參與全面評估，并且該比例將不少于參與實驗室總數的20％。 參與全面評估的實驗室清單發表在教育部科學技術部的網站上，并至少提前10個工作日通知了主辦學院和大學。

第31條在同一領域的綜合評論將不再分為類似的學科。 一個全面的評估專家小組由每個領域的7-11位專家組成。

第32條評估機構向全面評估專家小組提供了初步評估分數，現場檢查結果，現場檢查意見，評估材料和評估指數系統。

參與全面評估的實驗室主任第33條應參加會議，以制定工作報告并回答專家提出的問題。 它主要介紹實驗室的代表性結果，優勢和功能，現有問題和缺陷，發展計劃和假設等。演示時間為30分鐘，辯護時間為10分鐘。

第34條評估和討論后，專家將評分并對參與全面評估的實驗室進行評分，并當場宣布排名結果。

第7章結果公告

第35條在完成全面評估后的15個工作日內，評估機構應將年度評估工作檔案提交給教育部，包括：每個階段的專家小組成員名單，初步評估專家分數表在會議上，初步評估排名的統計結果以及每個實驗實驗室現場檢查意見，現場檢查評分和排名結果，全面的評估專家評分表和排名結果。

第36條評估機構應在全面評估后的15個工作日內向教育部提交評估報告。 該報告應分析評估過程中產生的材料，系統地總結評估工作，并提出意見和建議。 。

第37條教育部應根據評估結果和評估報告確定和發布評估結果并處理意見。 評估結果分為四類：出色，良好學科評估幾年一次 有什么條件，糾正和失敗評估。 其中，不超過15％的實驗室具有出色的評估結果，不少于10％的實驗室具有整流性，并且評估結果失敗，并且其他實驗室的評估結果良好。

第38條的實驗室的糾正期為2年。 該時期到期后，教育部將組織專家檢查現場的糾正結果。 通過檢查后，評估結果將被視為好。 未能進行檢查的實驗室將不再包括在列表中。 教育部的關鍵實驗室順序。

第39條未能評估，不參加評估或退出中途評估的實驗室將不再包括在教育部的主要實驗室中，并且可以再次申請項目批準。

第40條評估結果將在教育部科學技術系網站上發布一周。 在宣傳期間，將接受真名的異議。 最后，反饋評估會以書面形式給參與的實驗室，并支持高等教育機構。

第八章附則

第41條實驗室評估費用應由教育部承擔。

第42條評估機構，員工和評估專家應嚴格遵守國家法律，法規和相關保密規定，科學，公正和認真地履行其職責，不得向外界發布相關的過程信息，或收集評估費，禮物，禮物，禮物，，或評估對象的費用。 禮物錢。

第43條：評估應實施避免系統。 那些對實驗室有直接興趣的人，包括實驗室董事，副董事，常任人員，學術委員會成員，實驗室當局和其他直接相關人員，不得作為評估專家。 實驗室可以提出希望避免并解釋原因的專家清單，并將其與評估材料一起提交。

第44條這些規則應從頒布之日起生效。 “教育部關鍵實驗室的評估規則”（ [2007]第3號）將同時廢除。

附件：教育部關鍵實驗室的評估指標系統