3月17日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)研究起草了《證券從業(yè)人員職業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試實(shí)施規(guī)則（征求意見(jiàn)稿）》（簡(jiǎn)稱《測(cè)試實(shí)施規(guī)則》），共計(jì)共六章53篇文章。 重點(diǎn)關(guān)注考試分類、考試目的、報(bào)名條件、績(jī)效管理模式、考試紀(jì)律等方面的細(xì)節(jié)。

證券從業(yè)人員資格考試

調(diào)整為職業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試

據(jù)悉，為貫徹落實(shí)《證券法》等規(guī)定，規(guī)范證券從業(yè)人員職業(yè)能力水平評(píng)價(jià)和測(cè)試，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)起草了《能力測(cè)試細(xì)則》。

據(jù)了解，證券業(yè)從業(yè)人員資格考試已實(shí)施20余年，為證券行業(yè)從業(yè)人員的選拔提供了“準(zhǔn)入門檻”。 約有100萬(wàn)人進(jìn)入證券行業(yè)從事證券業(yè)務(wù)。 同時(shí)，一大批社會(huì)公眾通過(guò)考試學(xué)習(xí)和掌握了證券法和基礎(chǔ)知識(shí)。 證券從業(yè)人員資格考試對(duì)培育資本市場(chǎng)發(fā)揮了積極作用。

隨著資本市場(chǎng)的發(fā)展變化，國(guó)務(wù)院“放管服”改革不斷推進(jìn)，新《證券法》頒布實(shí)施，證券業(yè)進(jìn)入新的發(fā)展時(shí)期。 證券從業(yè)人員的管理方式發(fā)生了變化。 通過(guò)考試不再是從事證券業(yè)務(wù)的必要條件。 以資格管理為主的考試管理制度明顯滯后于形勢(shì)變化，急需相應(yīng)調(diào)整和完善。

《能力考試細(xì)則》將證券從業(yè)人員資格考試調(diào)整為非準(zhǔn)入專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)考試。 明確，考試分為兩類：從業(yè)人員專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)考試和高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)考試。

其中，員工職業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試包括一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試和專項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試； 高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試分為一般高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試和特殊高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試。

一般業(yè)務(wù)能力評(píng)價(jià)測(cè)試成績(jī)符合基本要求且在有效期內(nèi)的，可以報(bào)名參加專項(xiàng)業(yè)務(wù)能力評(píng)價(jià)測(cè)試。

考試科目方面，在從業(yè)人員專業(yè)能力水平評(píng)估測(cè)試中，一般業(yè)務(wù)水平評(píng)估測(cè)試對(duì)應(yīng)兩個(gè)基礎(chǔ)科目，即證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)和金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)； 專項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試對(duì)應(yīng)的專業(yè)科目包括：投資銀行業(yè)務(wù)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)、出版證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)等。

高級(jí)管理人員能力評(píng)價(jià)測(cè)試中，一般高級(jí)管理人員能力評(píng)價(jià)測(cè)試對(duì)應(yīng)的科目為證券公司高級(jí)管理人員能力評(píng)價(jià)測(cè)試； 專項(xiàng)高級(jí)管理人員能力評(píng)價(jià)測(cè)試對(duì)應(yīng)的專業(yè)科目包括合規(guī)管理人員能力評(píng)價(jià)測(cè)試、證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員資格測(cè)試等。

對(duì)證券從業(yè)人員檢查目的的調(diào)整也是《測(cè)試實(shí)施細(xì)則》的一大重點(diǎn)。 調(diào)整前，檢查的主要標(biāo)準(zhǔn)是從業(yè)人員的相關(guān)基礎(chǔ)知識(shí)。 調(diào)整后，將更加注重其專業(yè)能力是否滿足崗位要求。 從而進(jìn)一步豐富了從業(yè)人員能力水平的評(píng)價(jià)方法。

協(xié)會(huì)指出，新證券法規(guī)定證券從業(yè)資格考試科目，證券公司從事證券業(yè)務(wù)的人員必須品行良好，具備從事證券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力。 相應(yīng)的《考試實(shí)施細(xì)則》將考試目的調(diào)整為主要考核從業(yè)人員的相關(guān)基礎(chǔ)知識(shí)，轉(zhuǎn)向全面考核從業(yè)人員的專業(yè)能力是否滿足行業(yè)和相應(yīng)崗位的要求。 規(guī)定測(cè)試結(jié)果是證明其具備從事相應(yīng)證券業(yè)務(wù)的能力。 專業(yè)能力參考。

考試成績(jī)有效期為一年

符合條件的，可以免試

隨著我國(guó)資本市場(chǎng)的發(fā)展，相關(guān)法律法規(guī)不斷完善，業(yè)務(wù)（產(chǎn)品）創(chuàng)新豐富。 從業(yè)者需要及時(shí)了解和掌握新規(guī)則、新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品，才能有效服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和社會(huì)財(cái)富管理，保護(hù)投資者利益。 ; 同時(shí)，為引導(dǎo)社會(huì)公眾理性“研究”，《考試實(shí)施細(xì)則》結(jié)合歷屆參考人員就業(yè)狀況和證券行業(yè)人才實(shí)際需求，借鑒其他能力評(píng)價(jià)考試，對(duì)報(bào)名條件和分?jǐn)?shù)管理制度，并設(shè)定分?jǐn)?shù)有效期。 。

具體來(lái)說(shuō)，在報(bào)名條件方面，《考試實(shí)施細(xì)則》強(qiáng)調(diào)，報(bào)名參加一般業(yè)務(wù)能力評(píng)價(jià)考試的人員必須年滿18周歲，具有完全民事行為能力，并取得國(guó)家認(rèn)可的大專及以上學(xué)歷。國(guó)務(wù)院教育行政部門； 或具有高中或同等學(xué)歷，并有3年以上工作經(jīng)驗(yàn)； 或曾就職于證券公司、投資咨詢公司等。這也意味著在校學(xué)生的注冊(cè)可能會(huì)受到限制。

在績(jī)效管理體系方面，《測(cè)試實(shí)施細(xì)則》也做出了更加具體的安排。

首先是合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)的定義。 《考試實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，符合基本要求的考試成績(jī)是指“參考科目試卷準(zhǔn)確率達(dá)到60%以上”。 一般業(yè)務(wù)能力評(píng)價(jià)考試成績(jī)達(dá)到基本要求的，一年內(nèi)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》兩門基礎(chǔ)科目考試成績(jī)必須達(dá)到基本要求。

二是成績(jī)有效期的確定。 《測(cè)試實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，測(cè)試結(jié)果自獲得之日起一年內(nèi)有效。 通用能力評(píng)價(jià)測(cè)試成績(jī)的有效期自《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》兩門基礎(chǔ)科目中最后一科達(dá)到基本要求之日起計(jì)算。 考試成績(jī)超過(guò)有效期的，不得作為注冊(cè)時(shí)相應(yīng)職業(yè)能力等級(jí)的參考。

值得注意的是，如果執(zhí)業(yè)者在成績(jī)有效期內(nèi)注冊(cè)為執(zhí)業(yè)者，則相關(guān)考試成績(jī)?cè)趫?zhí)業(yè)期間繼續(xù)有效； 從業(yè)人員因辭職等注銷注冊(cè)的證券從業(yè)資格考試科目，相關(guān)考試成績(jī)自注銷注冊(cè)之日起一年內(nèi)有效。

同時(shí)，為了管理好新舊系統(tǒng)的銜接，《考試實(shí)施細(xì)則》還對(duì)考試合格的人員（憑本辦法注冊(cè)為執(zhí)業(yè)人員的除外）規(guī)定了五年的過(guò)渡期。已取得成績(jī)并正在執(zhí)業(yè)），適合有志于進(jìn)入證券行業(yè)的人士。 老牌考生都預(yù)留了一定的準(zhǔn)備時(shí)間。 同時(shí)，按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格考試制度改革科目成績(jī)接口安排》確定了2015年改革前相關(guān)科目成績(jī)的過(guò)渡安排。

《考試實(shí)施細(xì)則》根據(jù)近年來(lái)發(fā)現(xiàn)的考試違規(guī)行為和新特點(diǎn)，對(duì)違規(guī)行為責(zé)任進(jìn)行分類細(xì)化，力求處理更加準(zhǔn)確、合理。

具體來(lái)說(shuō)，根據(jù)違規(guī)行為的嚴(yán)重程度，處理類別將調(diào)整為輕微、一般、嚴(yán)重、特別嚴(yán)重四類，并采取取消現(xiàn)場(chǎng)結(jié)果、取消全部檢測(cè)結(jié)果等相應(yīng)措施。并在一定期限內(nèi)禁止參加測(cè)試。 違規(guī)行為特別嚴(yán)重的，取消全部成績(jī)，并禁止學(xué)生5年內(nèi)參加考試。 同時(shí)強(qiáng)調(diào)，上述違規(guī)信息將納入證券行業(yè)職業(yè)聲譽(yù)激勵(lì)約束機(jī)制。

《檢測(cè)實(shí)施細(xì)則》還明確，檢測(cè)違規(guī)次數(shù)由原來(lái)的17條增加到21條，新增被判定檢測(cè)結(jié)果異常且未按要求重新參加檢測(cè)的情況屬于“輕微違規(guī)” ; 新的情況是可以在測(cè)試過(guò)程中進(jìn)行審核。 與紙質(zhì)材料相關(guān)的情形被列為“一般違規(guī)行為”； 新增的兩種故意損壞、毀壞考試設(shè)備、考生在考試過(guò)程中在工作人員協(xié)助下作弊的情況屬于“嚴(yán)重違規(guī)”。

2月18日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》，對(duì)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的任職和職業(yè)行為作出具體規(guī)定以及證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員。 規(guī)格。

《管理辦法》規(guī)定，擬任證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、監(jiān)事長(zhǎng)、高級(jí)管理人員的人員，可以參加行業(yè)協(xié)會(huì)組織的能力評(píng)價(jià)測(cè)試，作為參考，證明：熟悉證券基金法律法規(guī)。

更令人擔(dān)憂的是，《管理辦法》還規(guī)定，部分符合相應(yīng)條件的人員可以免予檢查。

根據(jù)《管理辦法》，具有10年以上國(guó)內(nèi)證券、基金、金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等與擬任職務(wù)相關(guān)工作經(jīng)歷，且從未受過(guò)行政管理處罰的人員受到金融監(jiān)管部門處罰或者行政監(jiān)管措施的，有資格擔(dān)任擬任職務(wù)。 高級(jí)管理人員還應(yīng)當(dāng)擔(dān)任證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于5年，或者具有相當(dāng)?shù)墓芾斫?jīng)驗(yàn)； 符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)和行業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件的，可以不參加行業(yè)協(xié)會(huì)級(jí)組織。 評(píng)估測(cè)試。